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  • 机构客户直销交易指引
  • 个人客户直销交易指引
  • 一、开户及认申购的业务办理时间
    认购:根据基金发行公告安排;
    申购:每周一~周五工作时间(上午:9:30-11:30,下午:13:00-15:00,周六、周日、节假日不受理)。
    二、开户程序
    机构投资者办理开户申请时,可通过现场或传真方式提供下列资料:
    1)填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金账户类业务申请书》两份;
    2)填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金传真交易协议书》(若客户今后通过非现场方式进行交易必须开通传真交易)两份;
    3)填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金业务授权委托书》
    4)填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金业务印鉴卡》两份;
    5)营业执照、注册登记证书或其他有效注册登记证明文件的原件及加盖单位公章的复印件;
    6)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件;
    7)法定代表人(或负责人)和授权经办人的有效身份证件原件及复印件;
    9)机构投资者承诺函。

    注意事项:
    1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认/申购申请。如基金账户开户最终确认失败,则认/申购申请失败,认/申购资金退回投资者;
    2)指定银行账户”是指:在本直销中心认/申购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户(基本户、一般户均可),账户名称必须与投资者名称严格一致;
    3)投资者应保证提供的资料和填列的信息真实、准确和有效;本直销中心受理投资者的业务申请,并不表示对该申请予以确认,最终确认结果以基金注册登记为准。
    三、认/申购程序
    1、机构投资者可通过现场或传真方式提供下列资料:
    1)填妥并加盖预留印鉴以及授权经办人签名的《开放式基金交易类申请书》
    2)授权经办人身份证件原件及复印件;
    3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件。
    4)基金账户卡。
    2.将以上资料传真到协议指定的传真号码,并电话通知直销柜台人员,并在5个工作日内将原件邮寄至我司。 投资者必须将足额认/申购资金汇至本公司指定的直销专户,同时投资者在汇款单的汇款用途须注明认/申购基金的具体名称 。

    注意事项
    1)若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请顺延受理,顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
    2) 基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购: 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的; 投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的; 在募集期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销资金账户的;本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
    3)认购申请不可以撤单。
    四、赎回程序
    机构投资者可通过现场或传真方式提供下列资料:
    1)填妥并加盖预留印鉴以及授权经办人签名的《开放式基金交易类申请书》
    2)基金业务授权委托书;
    3)基金账户卡。

    注意事项
    1) 投资者的交易账户必须有足够的基金份额,如申请赎回份额超过所持有的基金份额,本次赎回申请将无效;
    2) 由于不可抗力、无法估值、巨额赎回等情形发生,本公司可按照《基金契约》、《招募说明书》等载明的规定暂停接受投资者的赎回申请,或者延缓支付赎回款项。投资者自行承担由此产生的风险,敬请详细了解有关规定。每次赎回申请不得低于基金招募说明书规定的最低份额,赎回后所剩余的基金份额若低于最低份额,则余额部分将随本次赎回一并赎回;
    3) T日赎回,赎回资金在T+7个工作日内到达投资者开户时指定的银行账户;
    五、销户、变更账户相关信息、注销基金账号等业务
    机构投资者可通过现场或传真方式提供下列资料:
    1)填妥并加盖公章、法人章、授权经办人签名的《开放式基金帐户类业务申请书》
    2) 授权经办人身份证件原件及复印件;
    3)更改银行账号还须提供新账号的《开户许可证》或《银行账户开户申请表》及复印件;
    4)变更法定代表人、授权经办人还须提供新证件及有关证明文件原件及复印件,并填写新的基金业务授权委托书; 5)基金账户卡。

    注意事项
    1) 基金账户销户时,基金账户内应无基金余额和在途权益;
    2) 投资者资料变更申请一经确认,所有交易均以新的资料信息为依据;
    3) 投资者账户名称、证件类型不能修改。

    六、直销中心联系方式
    联系电话传真邮寄地址邮编
    010-63102987010-63100608北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A层益民基金管理有限公司100052