投资者如何参与融资融券交易
来源:[深圳特区报] 20081008

  根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》,融资融券对投资者主要有以下几点要求:

  一、什么投资者可以参与融资融券交易?

  投资者参与融资融券交易前,证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对于不满足证券公司征信要求、在该公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

  二、投资者进行融资融券交易前,应做什么准备工作?

  投资者向证券公司融资、融券前,应当按照《管理办法》等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书,并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户。

  根据《管理办法》的规定,投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账户。

  三、融资融券交易申报内容具体包括哪些?

  融资融券交易申报分为融资买入申报和融券卖出申报两种。

  四、投资者如何了结融资交易?

  投资者融资买入证券后,可以通过直接还款或卖券还款的方式偿还融入资金。投资者以直接还款方式偿还融入资金的,按照其与证券公司之间的约定办理;以卖券还款偿还融入资金的,投资者通过其信用证券账户委托证券公司卖出证券,结算时投资者卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户。

  需要指出的是,投资者卖出信用证券账户内证券所得资金,须优先偿还其融资欠款。

  五、投资者如何了结融券交易?

  投资者融券卖出后,可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。投资者以直接还券方式偿还融入证券的,按照其与证券公司之间约定,以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。以买券还券偿还融入证券的,投资者通过其信用证券账户委托证券公司买入证券,结算时登记结算机构直接将投资者买入的证券划转至证券公司融券专用证券账户。

  六、融资融券期限最长是多久?

  为了控制信用风险,证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过6个月。

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